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弘泰通保收警示函 旗下私募基金涉两大违规

时间:2019/8/21 16:44:04  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 一、未对部分投资者进行风险评估  截至现场检查日,你公司未采取问卷调查等方式,对管理的弘泰久盈契约型私募投资基金(以下简称久盈基金)、弘泰长盈契约型私募投资基金(以下简称长盈基金)、弘泰星城契约型私募投资基金(以下简称星城基金)等3只私募基金机构投资者的风险识别能力和风险承担能...
    一、未对部分投资者进行风险评估

  截至现场检查日,你公司未采取问卷调查等方式,对管理的弘泰久盈契约型私募投资基金(以下简称久盈基金)、弘泰长盈契约型私募投资基金(以下简称长盈基金)、弘泰星城契约型私募投资基金(以下简称星城基金)等3只私募基金机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第十六条的规定。

  二、未按规定披露信息

  截至现场检查日,你公司未按规定在北京弘泰恒富投资中心(有限合伙)(以下简称恒富基金)、北京弘泰稳盈投资中心(有限合伙)(以下简称稳盈基金)的合伙协议中约定信息披露的内容、频度、方式、责任以及渠道等事项; 未按规定和合同约定,向稳盈基金、久盈基金、长盈基金、星城基金的投资者披露年报和季报;未向重庆弘泰恒盈投资中心(有限合伙)的投资者披露年报;也未向恒富基金的投资者披露2018年2季度至今的季度报告以及2017年和2018年年报,违反了《私募办法》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条、第十六条、第十七条的规定。

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